Dados Gerais

Código de Recuperação
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CPF
 
Nome Completo
 
Sexo
 
Data de Nascimento
 
Estado Civil
 
País de Nacionalidade
 
UF
 
Naturalidade
 
Doc. Identificação
 
Tipo
 
Data de Expedição
 
Órgão Expedidor
 
UF
Nome da Mãe
 
País(es) de Nacionalidade
Nome do Pai
 
País(es) de Nacionalidade

Dados do Cônjuge

Nome Completo
 
Data Nascimento
 
CPF
 
Nacionalidade UF
Naturalidade
 
Doc. Identificação
 
Tipo
 
Data de Expedição
 
Órgão Expedidor
 
UF
 
Regime de Bens
 
Profissão
 
Email
 

Endereço Residencial

Endereço Residencial
 
Número
 
Complemento
Bairro
 
País
 
UF
Cidade
CEP
 
 
Contatos
DDI:
DDD: Telefone:
 
DDI: DDD: Fax:
DDI: DDD: Celular:
E-mail

Endereço para Correspondência

Tipo
     
Endereço
 
Número
 
Complemento
Bairro
 
País
 
UF
 
Cidade
CEP
 

Cidadania Estrangeira

Possui outra(s) Nacionalidade(s) ou Cidadanias(s)?
  
Se sim, qual(is) país(es)?
Possui Domicílio ou Residência Fiscal diferente das cidadanias citadas acima?
 
Se sim, qual(is) país(es)?
Possui Visto Permanente em Países Estrangeiros ou Green Card?
 
Se sim, qual(is) país(es)?

Permanência nos Estados Unidos

Permaneceu nos Estados Unidos da América, por mais de 183 dias, consecutivos ou não, nos últimos 3 (três) anos, incluindo o presente ano?  
Caso Sim, informar quantos dias permaneceu no país em cada um dos últimos três anos.
Ano Atual   Ano Passado   Ano Retrasado
Assinalar caso seja aplicável, a natureza de sua permanência nos Estados Unidos da América:






Possui endereço nos EUA e/ou em suas possessões / territórios?
 
   
   

Informações Profissionais

Natureza da Ocupação
Nome da Empresa
 
CNPJ
Profissão
 
Data de Admissão
Endereço
Número
Complemento
Bairro
País
 
UF
Cidade
CEP
 
 
Contatos
DDI:
DDD: Telefone:
DDI: DDD: Fax:
E-mail

Situação Patrimonial

Patrimônio Estimado
Total: 0
Imóvel:  
Móvel:  
Investimentos:  
Remuneração Mensal
(Salário, Pró-Labore e/ou Honorários)
Titular:  
Cônjuge:  
Outros Rendimentos R$ :
Origem do Patrimônio
()    

Referências Bancárias

Perspectiva de Negócios

Valor Mensal dos Recursos a Movimentar ABC Brasil? R$
 
Fará Operações de Câmbio?
  
Terá Investimentos?
 
Se Sim, qual o tipo?
 
Especificar qual expectativa total de valor R$
É Investidor não residente?
 
Se Sim, qual a forma de operar?


Se a forma de transmitir ordens for EM CONJUNTO, informar quantos representantes / procuradores:
Forma de transmissão de ordens?
(No mercado primário, a forma de transmissão das ordens somente poderão ser escritas)
Opera por conta e ordem ou em benefício de terceiros?
 
É beneficiário final efetivo de todos os valores e investimentos movimentados ou detidos por intermédio desta conta?
 
Aceita receber senha e login para acesso ao Internet Banking do ABC BRASIL?
 
O CLIENTE declara, para os fins de relacionamento junto ao ABC BRASIL, nos termos da Circular do Bacen 3.461/09 e para os fins das Instruções CVM 301/99 e 463/08, que as informações sobre minha situação patrimonial e financeira constantes da presente Ficha Cadastral, são compatíveis com o perfil de movimentação e negócios que deverão ser efetivados junto ao ABC BRASIL.

Declaração do Cliente

É Pessoa Politicamente Exposta (PPE)?
 
Se Sim, qual tipo de PPE?
        
Nome da PPE Relacionada:
 
Circular do BACEN 3.461/09, art 4º - Consideram-se pessoas politicamente expostas os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo.
É Pessoa Vinculada (*)?
DECLARAÇÕES DO CLIENTE
Autorizo (“Parte Fornecedora”) o Banco ABC BRASIL e as demais empresas do Grupo ABC (“Partes Receptoras”):
a) a proceder à análise e conferência dos dados cadastrais constantes desta Ficha Cadastral;
b) nos termos da Resolução CMN nº 4.571/17 e alterações posteriores, a realizar consulta e registro das informações relativas a mim, à(s) empresa(s) e pessoa(s) a mim relacionada(s), tudo perante o SCR - Sistema de Informações de Créditos do Banco Central do Brasil cuja finalidade e uso estão relacionados a operações de crédito.
c) de forma expressa e irrevogável, a fornecer e compartilhar com os Terceiros Autorizados quaisquer informações relativas à Parte Fornecedora, transmitidas às Partes Receptoras a qualquer tempo, referentes a dados, informações cadastrais prestadas e/ou operações firmadas com as Partes Receptoras. Para os fins desta cláusula, são Terceiros Autorizados: (i) o Banco ABC Brasil e demais empresas pertencentes ao Grupo ABC; (ii) autoridades administrativas, regulatórias e judiciais situadas nas jurisdições onde as Partes Receptoras estejam localizadas; e, (iii) terceiros contratados pelas Partes Receptoras, inclusive auditores e consultores, exclusivamente e nos limites necessários para a prestação de serviços relativos às atividades por este desenvolvidas, desde que sob dever de sigilo de tais prestadores de serviços.

Declaro, para todas as finalidades legais e sob pena de falso testemunho, que:
a) são verdadeiras as informações constantes na presente Ficha Cadastral e seus anexos, bem como são legítimos, corretos e válidos todos os documentos anexados à mesma;
b) estou ciente de que a falta de atualização de dados cadastrais ou a inconsistência nas declarações e informações prestadas poderá ensejar no bloqueio da conta e dos investimentos havidos no Banco ABC BRASIL para movimentação financeira, sem prejuízo de outras penalidades previstas nesta Ficha Cadastral.
c) nos termos da Lei 9.613/98 e alterações posteriores, regulamentada pela Circular BACEN 3.461/09 e alterações posteriores, os bens, direitos e/ou valores apresentados na presente Ficha Cadastral não são provenientes, direta ou indiretamente, de atividades ilícitas, criminosas, ou ainda, de acordo com a Carta-Circular BACEN 3542/12 e alterações posteriores, de atividades que aufiram indícios de ocorrência dos crimes constantes da referida Lei, bem como não oculta ou dissimula a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores;
d) aceito a eleição do Foro da Comarca da Capital do Estado de São Paulo para dirimir quaisquer conflitos oriundos da presente Ficha Cadastral.
e) adiro formalmente às regras estabelecidas nas normas editadas pela B3 S.A – Brasil, Bolsa, Balcão (“B3”), pertinente à negociação em mercados organizados de valores mobiliários administrados pela B3;
f) sou responsável pela boa governança socioambiental de minhas ações e negócios, e me comprometo a respeitar a legislação socioambiental em vigor no Brasil e/ou na jurisdição que me for aplicável. O CLIENTE declara ainda que não foi condenado na esfera judicial ou administrativa por crime contra o meio ambiente;
g) cumpro e cumprirei as normas relativas a atos de corrupção em geral, incluindo, mas não se limitando aos previstos pelo Decreto-Lei n.º 2.848/1940 e alterações posteriores e pela Lei n.º 12.846/2013 e alterações posteriores (“Normas Anticorrupção”), declarando ainda que, após a devida e razoável diligência, não conheço a existência contra mim, de qualquer investigação, inquérito ou procedimento administrativo ou judicial relacionado a práticas contrárias às Normas Anticorrupção. Caso tenha, a qualquer momento, conhecimento de atos ou fatos que possam violar as aludidas Normas Anticorrupção ou implicar a falsidade, parcialidade ou insuficiência das declarações acima, comunicarei imediatamente o Banco ABC Brasil, fornecendo todas as informações necessárias a respeito.
h) Não estou impedido de operar no mercado de valores mobiliários;
i) Tenho conhecimento do disposto na Instrução CVM 505/2011, e alterações posteriores, e das regras e parâmetros de atuação do Banco ABC BRASIL;
j) Tenho conhecimento das normas referentes ao fundo de garantia, e das normas operacionais editadas pelas bolsas e pela câmara de compensação e de liquidação, as quais deverão estar disponíveis nas páginas das respectivas instituições na rede mundial de computadores;
k) Autorizo, caso existam débitos pendentes em meu nome, a liquidar, em bolsa ou em câmara de compensação e de liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas operações, ou que estejam em poder do Banco ABC BRASIL, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial;
l) Estou ciente de que meus contatos com o Banco ABC Brasil e seus profissionais (incluindo, mas não se limitando a, contatos telefônicos, e-mails, entre outros), poderão ser gravados, e autorizo a utilização de tais gravações pelo Banco ABC Brasil como meio de prova em juízo e/ou em procedimento arbitral.
m) Os mandatos, as procurações e as instruções outorgadas por instrumento público ou particular entregues ao Banco ABC somente serão considerados revogados ou cancelados, para todos os efeitos, quando do recebimento de comunicação por escrito neste sentido, ou, se houver prazo determinado, quando vencido esse prazo.

Procurador

Data
Procurador
 
CPF

 
(Necessário Ficha Cadastral do Procurador)

Dados Complementares B

Formulário complementar para clientes que informem atuar por conta e ordem de terceiros, ou seja, informem não serem o beneficiário final dos investimentos.

Se Sim, informar os administradores da instituição ou responsáveis pela administração da carteira, bem como do representante legal ou responsável pela custódia dos seus valores mobiliários:

Dados bancários do administrador de custódia ou administrador de custódia de terceiros:

Autoriza FACTA

Sendo um Fatca, autoriza reporte de conta e dados financeiros e cadastrais?      
  Cartilha FATCA

PARA USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL S.A.

Expectativa Mensal de Movimentação
Data
Cópias e Documentos enviados do Cliente:





Gerênte da Conta